多渠道化解存量风险 筑牢高质量发展防火墙

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        【编者按】2020年10月印发的《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,对提高上市公司质量作出全面系统、有针对性的部署安排。一年以来,提高上市公司质量工作初见成效,符合预期。本报推出特别报道重点展示一年来提高上市公司质量取得的长足进展,多维度解析提高上市公司质量的政策着力点,展现上市公司提质增效的最新动态。

        加强对风险公司的治理始终是监管工作的重点。自《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》印发以来,证监会推动地方政府制定“一司一策”方案,通过重组一批、重整一批、退市一批等多种方式化解风险,形成“共建共治共享”的协作机制。一年来,在各方努力下,全国风险类上市公司总数持续下降,截至2021年6月底,风险类上市公司较2019年底下降达32%,第一大股东质押比例80%以上的公司下降至285家,融资余额下降至1.7万亿元,分别较最高峰时期减少59%、36%。

        中国证券报记者获悉,监管部门着眼于分类监管、精准监管、科学配置监管资源,及时发现、有效防范、稳妥化解上市公司风险;通过抓“关键少数”,督促落实主体责任;群策群力,推动落实属地责任等举措化解存量风险,筑牢高质量发展“防火墙”,推动上市公司实现高质量发展。

        抓“关键少数”

        专家认为,近年来,上市公司逐步建立起相对健全的组织架构和公司治理制度,为国内各类企业提供了良好示范。但部分上市公司仍然存在治理失效、违规担保、财务造假等问题,其背后的原因主要是控股股东、实际控制人、董监高等“关键少数”法定职责落实不到位。为此,监管部门紧盯“关键少数”,督促其切实承担风险化解主体责任。

        “一方面,建立直接联系机制,通过约见公司董事长、实际控制人谈话,向重点公司控股股东发函等方式,要求制定可操作、可预期的化解方案并实时调度化解进度,特别强调大股东、实控人的‘首责’,辖区已化解质押风险的公司中,77%的公司主要通过自主方式化解了质押风险。另一方面,强化‘关键少数’规范运作意识,对于通过变更控制权化解风险的公司,第一时间约见新任控股股东、实控人谈话提醒,要求务必防范新增风险。2020年以来,辖区此类公司未再出现高比例质押问题。”山东证监局有关工作人员介绍。

        安徽证监局有关工作人员介绍,以安徽辖区某风险公司为例,其主要风险为股票质押风险、大股东流动性危机,公司原第一大股东股票质押比例高达99.94%,且全部因借款纠纷被司法冻结。安徽证监局坚持强化组织领导、强化监管执法、强化沟通协调的“三强化”举措,成功推动风险化解。其中,通过重点监控控股股东是否存在通过资金占用、违规担保、关联交易利益输送等侵害上市公司利益的行为,有效避免风险传导至上市公司;同时,对检查中发现的问题从严采取监管措施,防范风险苗头发展蔓延。

        加强协同作战

       作为资本市场“看门人”的中介机构也被纳入重点监管范畴。监管部门持续通过年报审计工作会议、发函、约谈等方式提示重点风险,传导监管压力,增强监管效果。

        山东证监局有关工作人员介绍,在山东辖区某公司大额关联交易事项审计中,审计机构主动报告线索,对控股股东账务资料开展审计,大幅缩短公司自查和整改时间。此外,通过对中介机构执业情况进行延伸监管,督促其勤勉尽责。2020年年报披露后,山东证监局对辖区完成占用担保整改的公司进行了专项核查,对以资抵债整改的公司,同步对评估机构勤勉执业情况进行核查,并针对核查发现问题采取了相应措施。

        安徽证监局加强协同作战,全方位构建监管协作机制,多维度凝聚风险化解合力。局内会计监管、公司监管、稽查执法做到无缝衔接,建立线索会商、重大事项稽查提前介入或联合办案等机制,形成前端监管与后端稽查有效互通;主动与沪深证券交易所互通风险事项,共同开展联合检查和现场走访督导。同时,在风险化解中坚持“强监管”与“优服务”并线推进。一方面,以强监管倒逼风险出清。保持监管定力,加大监管执法力度,及时处置上市公司违法违规问题,推动上市公司切实整改,加快化解因违法违规导致的风险事项,实现轻装上阵;另一方面,以优服务帮助企业解决难点问题。局领导带队深入重点地市,积极帮助公司化解风险问题,日常监管工作中,及时为公司提供法规政策咨询,避免公司触碰雷区,为风险化解保驾护航。

        推动落实属地责任

        业内人士认为,化解存量风险也应群策群力,推动落实属地责任。

       山东证监局有关工作人员介绍,辖区实行风险地区局党委成员分片负责制,推动地市政府加快风险化解进度。“2020年以来,山东证监局党委成员带队与辖区风险公司所在的12个地市政府相关负责人现场召开专题会议,逐家协调落实风险化解措施;及时将相关公司风险情况书面通报地方政府,与地市政府座谈交流三十余次,提供政策指导支持。在持续推动下,相关地市政府进一步增强了责任意识,促进了辖区整体风险化解工作。”

        安徽证监局也表示,要强化沟通协调,合力化解风险。“安徽辖区某风险公司出现大股东流动性危机,安徽证监局一方面强化监管执法,深入排查公司风险;另一方面积极沟通协调,多次向省政府报告风险情况,就补充流动性、引入战略投资者、收购优质资产等方面对公司提供政策支持,提出建议。2020年9月,该公司通过公开拍卖方式转让控股权,公司流动性问题得以解决,股票质押比例下降为零,风险彻底化解。”安徽证监局有关工作人员介绍。(昝秀丽)

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